La CNMV ha publicado este lunes 24 de abril una propuesta de Guía Técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora. La Directiva UE 2014/65 -MiFID II- establece expresamente la obligación de que el personal que preste asesoramiento o informe a clientes disponga de los conocimientos y competencias necesarios para cumplir sus obligaciones, y prevé que los Estados Miembros publiquen los criterios utilizados para evaluarlos. Como consecuencia de lo anterior, la Autoridad Europea del Mercado de Valores (ESMA) publicó el pasado 22 de marzo de 2016 unas "Directrices para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora", que serán de aplicación a partir del 1 de enero de 2018 (las “Directrices”).
Análisis de la propuesta de Guía Técnica de la CNMV para evaluar conocimientos y competencias
Baker & McKenzie
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