Ya hay reacción oficial del grupo Allianz al escándalo que sacude en Estados Unidos a su gestora, Allianz Global Investors. La entidad ha llegado a un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos y la SEC en relación a su gama Structured Alpha, productos que han sido objeto de operaciones fraudulentas por parte de sus gestores que han provocado pérdidas millonarias a inversores institucionales americanos, entre ellos fondos de pensiones de profesores, clérigos, conductores de autobuses e ingenieros.
“De conformidad con la resolución del Departamento de Justicia, Allianz Global Investors Estados Unidos se declarará culpable de un cargo de fraude criminal de valores. La resolución de la SEC establece que la gestora violó las leyes de valores estadounidenses. Estos acuerdos resuelven por completo las investigaciones del Gobierno de Estados Unidos sobre el asunto de los fondos estructurados”, afirman en un comunicado publicado en la página web de la entidad alemana.
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Según explican, la declaración de hechos que acompaña a la resolución del Departamento de Justicia establece que la mala conducta delictiva con respecto a los Structured Alpha se limitó a un grupo de personas que estaban al frente de los fondos estructurados que forman parte de esta gama, que ya no son empleados de la compañía. "La investigación llevaba a cabo por el Departamento de Justicia de Estados Unidos únicamente se circunscribe a las malas praxis llevadas a cabo por este equipo", destacan.
El equipo de gestión del Structured Alpha Funds estuvo dirigido por Gregoire P. Tournant. Él fue miembro del Comité Ejecutivo de AGI US durante la mayoría del periodo en el que transcurrieron los hechos. También formaban parte de él Trevor L. Taylor y Stephen G. Bond-Nelson. Todos ellos manipularon informes, documentos de marketing, el performance attribution, datos de rentabilidades y volatilidades diarias. Mintieron sobre el límite de capacidad de los productos y ocultaron la realidad sobre la magnitud del downside risk de las estrategias. También engañaron sobre las coberturas implementadas para controlar el riesgo a las que se habían comprometido con algunos clientes.
La declaración de culpabilidad de Allianz Global Investors es el motivo por el que la entidad ha sido inhabilitada en Estados Unidos para asesorar a fondos registrados en este país. La entidad también se ha visto obligada a deshacerse de su negocio, anunciando el traspaso próximamente a Voya IM la gestión de un patrimonio aproximado de 120.000 millones de dólares, que tenía principalmente en renta variable fundamental, estrategias de income & growth y mercados privados. Lo ha hecho a cambio del 24% del capital de la firma estadounidenses. Es una operación que está aún pendiente del visto bueno final del regulador americano.
Ramificaciones y multas
“Allianz espera que la SEC emita exenciones que garanticen que la resolución de Allianz Global Investors con el Departamento de Justicia no afecte a las actividades comerciales de PIMCO y Allianz Life”, subrayan desde el grupo Allianz.
En relación con los acuerdos alcanzados con las autoridades americanas, Allianz Global Investors pagará 174,3 millones de dólares al Departamento de Justicia. Y 675 millones como sanción a la SEC. Es un importe que podrá utilizarse en parte como compensación a los inversores afectados. Entre las obligaciones que también deberá asumir está el pago de 5.000 millones de dólares en compensación a los partícipes de los fondos. Todo ese dinero la entidad lo ha reflejado en las provisiones establecidas tanto para el ejercicio 2021 como para el primer trimestre de 2022.
