Los asesores podrían estar incurriendo en el fomento de transacciones de inversión al asesorar al cliente en su 401 (k), por lo que en muchas ocasiones, se mantienen al margen y a la postre perjudican al cliente que podría haberse beneficiado de un asesoramiento adecuado. Por ello, las exenciones que hoy ha aprobado el DOL se perfilaron en la Ley de Pensiones (Pension Protection Act) de 2006, como una medida para acercar el asesoramiento de calidad a un número mayor de inversionistas en planes de pensiones.
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