Continuamos conociendo a fondo a los departamentos que llevan el área de regulación financiera de los despachos de abogados. En este segundo artículo analizamos el caso de DLA Piper.
El equipo de Regulación financiera y Fondos de inversión de DLA Piper está liderado por Natalia López-Condado y cuenta con ocho miembros, cada uno de ellos especializado en materias concretas. Los clientes del despacho en esta área son tanto entidades financieras nacionales como extranjeras con presencia en España que necesitan asesoramiento regulatorio en el día a día de sus actividades.
Asimismo, el equipo cuenta con el asesoramiento fiscal de María Alonso y con Paula González de Castejón, experta en materia de consumidores y protección de datos en el área de en servicios financieros. Por su parte, Santiago Hierro, catedrático de derecho mercantil, aporta su amplia experiencia y conocimiento doctrinal y práctico en el mercado financiero.
Tres áreas de trabajo
El despacho asesora sobre la totalidad de cuestiones regulatorias en el área financiera, de gestión de activos y mercado de capitales.
En el área de regulación financiera se centra en cuestiones bancarias, servicios de pago, dinero electrónico, servicios de inversión, prevención de blanqueo de capitales, incorporación de entidades reguladas, fintech, criptoactivos y activos digitales.
En materia de gestión de activos, asesora en la incorporación de IICs (FIL, FOFIL, ELTIFs), estructuras master-feeder, constitución de gestoras (AIFM y UCITS), distribución de AIF/UCITS y con el asesoramiento de Almudena Comin en la estructuración, creación y funcionamiento de fondos cerrados (ECR, EICC) , vehículos de carry, cuentas segregadas y otros vehículos de inversión así como en estrategias de inversión en primarios, secundarios y coinversiones.
Por último, en el área de mercado de capitales, con Andres Lorrio al frente, DLA Piper ofrece asesoramiento en operaciones de titulización y financiación estructurada, emisión de deuda, bolsa y derivados financieros, así como asesoramiento regulatorio en estas áreas.
Servicios más demandados
- Asesoramiento a gestores e inversores en la estructuración de vehículos, tanto abiertos como cerrados, con especial foco en vehículos para inversores minoristas (ECR, ELTIF), y análisis de la distribución de fondos extranjeros en España .
- Análisis de aptitud y viabilidad de inversiones realizadas por entidades de capital riesgo y fondos de pensiones en determinados vehículos de inversión.
- Asesoramiento a gestoras AIFM y UCITS en relación con todos los aspectos regulatorios y fiscales de su día a día, incluido, ESG, prevención de blanqueo de capitales, y todos los trámites relacionados con CNMV, etc.
- Asesoramiento a entidades financieras en procedimientos de outsourcing a terceras entidades.
- Asesoramiento a entidades financieras en relación con la "Retail Investment Strategy" ("RIS"), especialmente en aspectos vinculados al modelo de negocio y la estructura de comisiones de dichas entidades.
- Asesoramiento a bancas privadas en relación con todos los aspectos regulatorios y fiscales de su día a día y en su relación con Banco de España y CNMV.
- Asesoramiento sobre MICA y procesos de autorización en el registro de proveedores de servicios de cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria y de custodia de monederos electrónicos de Banco de España.
- Asesoramiento a operadores y Fintech especializadas en soluciones de financiación y optimización del circulante para empresas.
- Asesoramiento bajo el Reglamento CRR, en particular sobre técnicas de reducción del riesgo de crédito (garantías, derivados), transferencia significativa de riesgo y reducción de requisitos de capital regulatorio.
- Asesoramiento legal y fiscal bajo el Reglamento de Titulizaciones y estructuración de operaciones cash y sintéticas.
- Asesoramiento a entidades financieras y otras sociedades en normativa EMIR sobre derivados financieros.
- Asesoramiento a entidades aseguradoras en materia regulatoria de seguros e inversiones aptas.
- Asesoramiento a emisores sobre el mercado de valores en mercados regulados y MTFs, requisitos de transparencia y abuso de mercado, investigaciones y expedientes sancionadores.
- Asesoramiento a entidades de servicios de pago en relación con la implementación regulatoria derivada del reciente lanzamiento del "Financial Data Access and Payment Package", que introduce un nuevo marco normativo para los servicios de pago (“PSD3”), así como con respecto a la Propuesta de Reglamento de la Comisión Europea sobre pagos instantáneos.
- Asesoramiento a entidades de crédito, prestamistas e intermediarios de crédito en relación con el impacto e implementación de la nueva Directiva 2023/2225 de Crédito al Consumo.
- Asesoramiento regulatorio a empresas compradoras de porfolios de créditos non performing loan (“NPL”) y administradores de créditos dudosos (“Servicers”) en el ámbito del desarrollo de su actividad como consecuencia de la Directiva 2021/2167 sobre administradores y compradores de créditos.
