ESMA incluye los conocimientos fiscales y una experiencia de 5 años entre los requisitos necesarios para prestar asesoramiento financiero

Los profesionales de las firmas de inversión, y esto incluye también a las entidades de crédito cuando presten servicios de inversión, a las gestoras de fondos y a los gestores externos de FIA cuando hagan gestión individualizada de carteras o presten servicios non-core, deberán comprender las características clave de sus productos, su riesgo y todos los costes asociados a la operación que vaya a realizar el cliente. Pero también deberán conocer las implicaciones fiscales de tales operaciones, al menos de manera general y tener una experiencia profesional no inferior a 5 años. Así lo propone la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA en sus siglas en inglés) en el documento a consulta que acaba de publicar sobre el Proyecto de Directrices para la evaluación de los conocimientos y competencias de los profesionales para dar cumplimiento con MIFID II. La consulta estará abierta hasta el próximo 10 de julio. A partir de entonces, ESMA tendrá en cuenta las respuestas y espera publicar las directrices definitivas en el cuarto trimestre del año.