Los manuales de solicitud de autorización para empresas de asesoramiento financiero (EAFI), sometidos a consulta pública por la CNMV, hacen hincapié en los requisitos de independencia y honorabilidad de los asesores. Gloria Hernández Aler y Ana Nárdiz, del departamento financiero de Deloitte, consideran que a finales de este mes ya se podrán presentar las primeras solicitudes ante el supervisor.
El contenido de los manuales, sin embargo, genera algunas dudas. “La consulta pública de los manuales debería realizarse a la luz de la circular de la CNMV sobre régimen de las EAFI, que todavía no conocemos”, señala Fernando Zunzunegui, asesor jurídico de EFPA España.
Los manuales detallan los distintos requisitos que deben cumplir las personas físicas y jurídicas para ser autorizadas a prestar servicios de asesoramiento. Se incluyen procedimientos para regular y evitar los conflictos de interés, se exige información detallada sobre la estructura organizativa de las empresas y se pregunta a los socios, directivos y administradores si tienen antecedentes penales o si han recibido algún tipo de sanción a lo largo de su carrera profesional.
EFPA España considera “que debería mencionarse expresamente la presentación de títulos o certificaciones profesionales que acrediten tener los conocimientos adecuados para ejercer la profesión, tanto por parte de las EAFI persona física como por los altos cargos y personal de las EAFI persona jurídica que en relación con la clientela se dedique a prestar el servicio de asesoramiento en materia de inversión”, añade Zunzunegui.
Deloitte ha elaborado una nota informativa en la que se detallan los requisitos que deben cumplir las personas físicas y jurídicas que aspiran a recibir la autorización para ejercer como empresas de asesoramiento. Vea la nota completa aquí.
