La función de Cumplimiento Normativo, incorporada con algunos años de retraso respecto al mundo anglosajón, en el ordenamiento jurídico español en el ámbito del sector financiero con la transposición de la Directiva MiFID, ha adquirido un notable y creciente protagonismo en estos últimos años; tanto, que hasta se ha acuñado ya un término como “Compliance Risk” o riesgo de cumplimiento normativo, que abarca materias tan diversas como Protección de Datos, Ley del Mercado de Valores, Prevención de Blanqueo, Códigos/ Reglamentos de Conducta internos, Responsabilidad Social Corporativa, Reputación…y que exige el despliegue de una serie de procedimientos y controles que ayuden a mitigarlo.
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