El fraude de los Structured Alpha de Allianz Global Investors en Estados Unidos está acotado. El Departamento de Justicia estadounidense ha confirmado que no hay evidencias de que ocurrieran fallos de control que afectasen a otras áreas de la organización. La mala conducta solo ocurrió dentro del equipo de Structured Alpha, sin que nadie del grupo de productos estructurados supiera o participara en el fraude. Pero, independientemente de esto, Allianz Global Investors está moviendo ficha internamente.
La entidad comenzó hace más de un año a implementar medidas para mejorar la supervisión, el análisis de inversiones y los controles de comunicación con sus clientes. “Y continuará implementando mejoras en el marco de cumplimiento y riesgo”, confirma a FundsPeople Stefan Lutz, responsable de Comunicaciones para Europa de la gestora alemana.
En relación con las debilidades de control interno identificadas por las autoridades de Estados Unidos, la entidad ha emprendido una serie de medidas para mejorar sus sistemas y controles de cumplimiento, riesgo y gestión de carteras, diseñadas para abordar ciertas áreas prioritarias de gobierno y control.
“Con respecto a la gestión de riesgos, ya se han ejecutado una serie de mejoras, tras la incorporación de Ludovic Lombard como jefe de Riesgos de Allianz Global Investors. Ingresó a la firma en mayo de 2021 y cuenta con una amplia experiencia, sobre todo en la gestión de riesgos de inversión”, subraya Lutz.
Los tres cambios
Según explica, entre las medidas ya completadas, que se implementaron para todas las entidades del grupo, incluyen:
- El establecimiento de pruebas de estrés mejoradas para identificar que los fondos que presenten elevados niveles de riesgo estén justificados por el enfoque de gestión.
- Revisiones al proceso de escalamiento utilizado para reportar carteras a medida que se acercan a los límites de riesgo.
- La creación de nuevos informes de riesgo específicos de la cartera en todas las clases de activos.
La gestora también implementó mejoras en lo que respecta a la comunicación con el cliente. Es algo que está muy orientado al proceso. “Hemos lanzado un proyecto en toda la empresa, cuyo objetivo es mejorar aún más los procesos y controles en torno a la revisión de todo tipo de comunicación con el cliente. Esto se verá facilitado por el uso de una base de datos central, para la revisión y aprobación de las comunicaciones que se le envían a los clientes para uso de todo el personal, que incluye una revisión experta del contenido, según sea necesario”, revela Lutz.
