O serviço de consultoria para investimento traduz-se “na prestação de um aconselhamento personalizado a um cliente efetivo ou potencial, quer a pedido deste, quer por iniciativa do consultor, relativamente a operações respeitantes a instrumentos financeiros específicos”. É esta a definição adotada pela CMVM para caracterizar este serviço de índole personalizada e que procura orientar o investidor nas suas decisões, através do aconselhamento profissional.
Seja numa abordagem independente ou não independente, o serviço poderá ser prestado por uma multiplicidade de intermediários financeiros. No ano passado, em Portugal, segundo a lista completa disponível no site da CMVM, existiam 69 intermediários financeiros autorizados a prestar este serviço, dos quais 17 eram Sociedades de Consultoria para Investimento.
Este número diminuiu em 2020, situando-se nos 58 intermediários. Contudo, o número de Sociedades Consultoras para Investimento apenas se reduziu num prestador para as 16 entidades.
De notar que, com a transferência para a Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (CMVM) das competências de supervisão prudencial das sociedades gestoras de fundos de investimento e das sociedades gestoras de fundos de titularização de crédito (Lei nº144/2019, de 23 de setembro) estas duas tipologias de entidades deixaram de ser consideradas intermediários financeiros, à luz do Código dos Valores Mobiliários. Por esse motivo, tais entidades não constam da lista de intermediários financeiros registados no regulador.
Adicionalmente e em adição a estas sociedades, estão também registados junto da CMVM quatro consultores autónomos:
- Ana Maria Celestino Alberto dos Santos Costa Pereira
- Hugo Ricciardi O'Neill
- Manuel Alberto Gaspar Soares
- Pedro Quintans Ferreira Braga da Cruz Vístulo de Abreu
Em breve publicaremos uma compilação das entidades registadas junto da CMVM e respetivas atividades autorizadas, em que estão patentes as sociedades gestoras com a respetiva licença.
Consulte abaixo a lista completa.
| Sociedades de Consultoria para Investimento |
| Alvarium Investment Advisors (Portugal) - Sociedade de Consultoria para Investimento, S.A. |
| ASTEER - Sociedade de Consultoria para Investimento, Unipessoal LDA |
| Baluarte - Consultores de Investimento, Lda |
| BlueCrow Capital, Unipessoal, Lda |
| Carne Global Financial Services (Europe) Unipessoal, Lda. |
| Dolat Capital, Sociedade de Consultoria para Investimento, LDA |
| Francisco Magalhães Carneiro - Consultoria para Investimento Unipessoal, Lda |
| Gow Capital Advisors, Lda |
| Grow Advisory, S.A. |
| Hawkclaw Capital Advisors, Lda |
| KPX Consultoria de Investimento, Unipessoal Lda |
| MM Private SCI, Lda |
| PARTNERS2U SCI - Sociedade de Consultoria para Investimento, Lda |
| PPSA (Europe) Investment Consulting -Sociedade de Consultoria para Investimento, Unipessoal Lda |
| Proteste Investe- Consultoria para Investimento, Unipessoal Lda |
| Reap - Family Office, Lda |
| Bancos Nacionais |
| Banco ActivoBank, SA |
| Banco Atlântico Europa, SA |
| Banco BIC Português, SA |
| Banco BPI, SA |
| Banco Comercial Português, SA |
| Banco de Investimento Global, SA |
| Banco Finantia, SA |
| Banco Invest, SA |
| Banco L.J. Carregosa, S.A. |
| Banco Português de Gestão, SA |
| Banco Santander Totta, SA |
| BEST - Banco Electrónico de Serviço Total, SA |
| Bison Bank, S.A. |
| Caixa - Banco de Investimento, SA |
| Caixa Económica Montepio Geral, Caixa Económica Bancária, S.A. |
| Caixa Geral de Depósitos, SA |
| Haitong Bank, SA |
| ITAÚ BBA EUROPE, S.A. |
| Novo Banco dos Açores, SA |
| NOVO BANCO, S.A. |
| Sociedades Financeiras de Corretagem |
| Atrium Investimentos - Sociedade Financeira de Corretagem, S.A. |
| Dif Broker - Sociedade Financeira de Corretagem, SA |
| Sociedades Corretoras |
| Biz Valor - Sociedade Corretora, SA |
| Golden Broker - Sociedade Corretora, SA |
| Luso Partners - Sociedade Corretora, SA |
| Sucursais de Instituições de Crédito (União Europeia) |
| ABANCA Corporación Bancaria, SA - Sucursal em Portugal |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A., Sucursal em Portugal |
| Bankinter, S.A. - Sucursal em Portugal |
| BNP Paribas, S.A. - Sucursal em Portugal |
| CaixaBank, S.A. - Sucursal em Portugal |
| Citibank Europe Plc - Sucursal em Portugal |
| Credit Suisse (Luxembourg) S.A. - Sucursal em Portugal |
| EDMOND DE ROTHSCHILD (EUROPE) - SUCURSAL EM PORTUGAL |
| EFG Bank (Luxembourg) S.A. - Sucursal em Portugal |
| Sucursais de Empresas de Investimento |
| Blevins Franks Financial Management Limited - Sucursal em Portugal |
